Cftc forex regulamentos

Respostas rápidas Commodity Futures Trading Commission Às vezes, recebemos perguntas e queixas sobre negociação de futuros. Um contrato de futuros é um acordo para comprar ou vender uma quantidade específica de uma mercadoria ou instrumento financeiro a um preço específico em uma determinada data no futuro. As commodities incluem produtos a granel, como grãos, metais e alimentos, e os instrumentos financeiros incluem moeda americana e moedas estrangeiras. A SEC administra e aplica as leis federais que regem a venda e negociação de títulos, tais como ações, títulos e fundos de investimento, mas não regulamos a negociação de futuros. Referimos questões e queixas sobre futuros para a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) mdashthe agência federal que regulam a negociação de futuros. Com exceções limitadas, a negociação de futuros deve ser executada no chão de uma troca de commodities. Semelhantes aos corretores que são membros da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro, ou de alguma outra organização de auto-regulação, todas as empresas e indivíduos que negociam futuros com o público ou dão conselhos sobre negociação de futuros devem ser registrados na National Futures Association (NFA) . Para obter mais informações sobre o CFTC, você pode visualizar seu site em cftc. gov. Se você tiver uma pergunta ou queixa sobre negociação de futuros, você pode usar o formulário de questionário on-line CFTCrsquos. Você também pode encontrar informações sobre o site da NFA sobre a apresentação de uma reclamação com o NFA e sobre como resolver uma disputa. A CFTC adverte os investidores a desconfiar dos sites que pretendem oferecer oportunidades de investimento de alto rendimento em futuros e opções, divisas, hedge funds ou metais preciosos, áreas comuns de fraude na internet. A CFTC publicou vários sites fictícios que são representativos de sites típicos que foram objeto de ações de execução da CFTC. Esses exemplos incluem algumas das características da fraude de futuros de commodities. Os exemplos CFTC39 de sites fraudulentos incluem o Global Financial Capital Management. Colfax Trading International. TradeForex4You. Branco, Truman e Fischer. Metais preciosos Excalibier. E Lucros de commodities. Antes de contratar um profissional de investimento ou comprar commodities, certifique-se de pesquisar e verificar todas as informações: smartcheck. cftc. gov. Negociação de moeda estrangeira Em 10 de setembro de 2018, a CFTC publicou no Federal Register os regulamentos finais relativos à moeda estrangeira de varejo off-exchange Transações. (75 Reg. 55410). As regras implementam disposições da Lei de Proteção ao Consumidor Dodd-Frank Wall Street e da Lei de Consumo, Conservação e Energia de 2008 que, em conjunto, fornecem à CFTC ampla autoridade para se registrar e Regular as entidades que desejam servir como contrapartes para, ou intermediárias, operações cambiais de varejo (forex). As regras finais entram em vigor em 18 de outubro de 2018. As regras de divisas finais estabelecem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, registro, relatórios financeiros, capital mínimo e outros padrões de conduta e operacional. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que ofereçam contratos de câmbio em moeda estrangeira como comerciantes de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrante. As pessoas que solicitam ordens, exercem autoridade de negociação discricionária ou operam pools com respeito ao varejo de divisas também serão obrigadas a se registrar, seja na introdução de corretores, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas dessas entidades. As entidades de rating controladas, como instituições financeiras e corretores ou negociantes registrados na SEC, continuam a poder atuar como contrapartes nessas transações sob a supervisão de seus principais reguladores. As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas que se envolvem em transações cambiais de varejo e proteção robusta de clientes. Por exemplo, FCMs e RFEDs são obrigados a manter o capital líquido de 20 milhões mais 5 por cento do valor, se houver, pelo qual as responsabilidades para os clientes de varejo forex excedem 10 milhões. A alavancagem nas contas de clientes de varejo forex estará sujeita a um requisito de depósito de segurança a ser definido pela Associação Nacional de Futuros dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários de forex de varejo são obrigados a distribuir declarações de divulgação de risco específicas para clientes estrangeiros e atender aos requisitos abrangentes de manutenção de registros e relatórios. Em 2001, 2002 e 2007, ndash antes do lançamento das regras propostas e finais, a Comissão e a Divisão de Compensação e Controle Intermediário emitiram uma série de avisos sobre negociação de moeda estrangeira por clientes de varejo. Esses avisos são substituídos e não são mais efetivos. A jurisdição regulatória CFTCrsquos não se estende a atividades fraudulentas relacionadas com o uso de dólares americanos para comprar moeda estrangeira para sua entrega física real.